T&A asesora en la definición o revisión de los procesos estratégicos, misionales y de apoyo que hacen parte de la cadena de valor, con el propósito principal de diseñar e implementar los procesos y procedimientos para administración de los sistemas de riesgo en la entidad. Lo anterior, T&A lo puede ampliar a otros los procesos mencionados al principio.

 

El siguiente gráfico resume el trabajo de T&A para definir los procesos que apoyarán la gestión de riesgos en la entidad:

Ejemplos de los entregables de T&A son los siguientes:

  • Manual de Procesos y procedimientos, cuyo contenido mínimo es: definiciones, cadena de valor, caracterización de procesos, procedimiento, actividades, diagramas de flujo.
  • Documento que contenga el Manual de Políticas Generales y por tipo de riesgo.
  • Documento con el Manual de Perfiles y Funciones  del personal de área.
  • Programa de capacitación ejecutado.
  • Documento que defina la estructura estratégica para gestionar los riesgos. Incluye la definición del Comité de Riesgos.
  • Documento que contenga un Plan de Desarrollo y crecimiento del área de riesgo para el corto y mediano plazo.
  • Documento que establezca los requerimientos para la implementación de los sistemas de administración del riesgos (de Crédito, Operativo, de LA/FT, de Mercado, etc.).